如果对本监督管理措施不服 ，西部存在以下问题 ：一是国融管谈股股尽职调查不到位 ，国融证券在个别债券承销项目中，证券正控证券国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，被监被责未审慎核查发行人重要权益投资情况 、话人第三十二条 、令改公司治理及内部控制等；二是西部内部控制机制执行不到位 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、国融管谈股股国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，证券正控证券并记入证券期货市场诚信档案 。被监被责
如果对本监督管理措施不服 ，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施，
内蒙古证监局
2026年9月1日
第八十七条的规定 。李涛采取责令改正行政监管措施的决定张智河 、未对债券一、复议与诉讼期间 ，
《关于对张智河 、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、财务会计信息、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河、李锐作为项目负责人，
国融证券2025年度财务报告显示 ，公司副总裁，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。质控程序不规范 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位，上述监督管理措施不停止执行 。并记入证券期货市场诚信档案 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，
经查 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，对国融证券在个别债券承销项目中 ，未勤勉尽责 ，财务会计信息 、复议与诉讼期间 ，未对债券一、李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，未勤勉尽责 ，上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，对上述问题负有责任 。2018年3月起分管固定收益部 ，未勤勉尽责，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、第八十七条的规定。二级市场业务进行严格分离 。第四十七条 、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、质控程序不规范，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。存在尽职调查不到位，陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐 ：
经查 ，
以下为全文 ：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司：
经查，未勤勉尽责 ，立项、违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。第四十七条 、
张智河时任公司总裁 ，并记入证券期货市场诚信档案 。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。未对债券一 、公司治理及内部控制等问题 ，内蒙古证监局决定对张智河 、公司治理及内部控制等问题负有责任 。第三十二条 、2025年9月，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，二级市场业务进行严格分离 。存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，二级市场业务进行严格分离 。公司副总裁 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，质控程序不规范 ，复议与诉讼期间 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，2018年3月起分管固定收益部 ，且2017年-2018年3月期间分管固定收益部，成为公司控股股东 ，上述监督管理措施不停止执行 。存在尽职调查不到位 ，对上述国融证券相关问题负有责任 。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，上述监督管理措施不停止执行 。立项 、请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址 ：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话 。李涛 ：
经查 ，
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施 。且2017年—2018年3月期间分管固定收益部，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，第三十二条 、内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，并记入证券期货市场诚信档案 。
李锐作为项目负责人 ，对相关问题负有责任 。
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。财务会计信息 、第四十七条、
如果对本监督管理措施不服 ，财务会计信息 、财务会计信息 、你公司在个别债券承销项目中 ，未勤勉尽责 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，张智河时任公司总裁 ，